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纵论天下丨王帆:抓住大变局下的四大发展机遇李某因此将乾元泰和和其产品托管人华泰证券一起告上法庭,要求乾元泰和与华泰证券赔偿本金98万元。江苏证监局认为,孙忠良上述行为违反了规定。”上述券商投行人士表示,中介机构履职尽责不是一句空话,在全面注册制的大背景下,必须强化合规风控底线思维,加强内控制度建设,及时掌握监管动态,持续提升风险管控能力,履行好资本市场“看门人”的责任。
纵论天下丨王帆:抓住大变局下的四大发展机遇李某因此将乾元泰和和其产品托管人华泰证券一起告上法庭,要求乾元泰和与华泰证券赔偿本金98万元。江苏证监局认为,孙忠良上述行为违反了规定。”上述券商投行人士表示,中介机构履职尽责不是一句空话,在全面注册制的大背景下,必须强化合规风控底线思维,加强内控制度建设,及时掌握监管动态,持续提升风险管控能力,履行好资本市场“看门人”的责任。
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